Аттестат ФСФР: кому нужен и как получить| Альфа-Форекс

Вопросы по онлайн-трейдингу

Вопросы по открытию счета

Вопросы к Альфа-Форекс

Вопросы по терминалу MetaTrader

Показатели технического анализа

Инструменты технического анализа

Фигуры технического анализа

Теоретические основания фундаментального анализа

Показатели фундаментального анализа

Словарь трейдера

Все разделы

Словарь трейдера

Аттестат ФСФР

Некоторые должности в организациях, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, требуют от претендентов определённой квалификации, которая подтверждается аттестатом ФСФР.

Аттестация подразумевает сдачу квалификационных экзаменов. Раньше органом, принимающим экзамены, была ФСФР (Федеральная служба по финансовым рынкам). Сейчас выдачей аттестатов занимаются организации, аккредитованные Банком России. Список центров оценки квалификации (ЦОК) доступен на официальном сайте ЦБ РФ.

Банк России ведет реестр аттестованных участников рынка, поэтому по серии и номеру аттестата можно узнать актуальный статус. Аттестат выдается бессрочно, но может быть отозван за грубые или неоднократные нарушения.

Кому необходим квалификационный аттестат

Аттестат необходимо получить сотрудникам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на финансовых рынках (лицензированных Банком России):

руководителям;
работникам, уполномоченным на выполнение контролирующих функций;
сотрудникам, осуществляющим операции с ценными бумагами, поручающим провести такие операции или визирующим внутренние отчёты и исходящие документы, которые связаны с осуществлением операций такого рода.

Полный список лиц, которым требуется аттестат, доступен в Положении о специалистах финансового рынка на веб-сайте ЦБ РФ.

Экзамен	Тип аттестата	Деятельность на финансовом рынке
Первой серии	I типа	Брокерская и дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера
Второй серии	II типа	Клиринговая деятельность и деятельность по проведению организованной торговли
Третьей серии	III типа	Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
Четвертой серии	IV типа	Депозитарная деятельность
Пятой серии	V типа	Деятельность по управлению инвестиционными и паевыми инвестиционными фондами, а также НПФ
Шестой серии	VI типа	Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и НПФ
Седьмой серии	VII типа	Деятельность НПФ по негосударственному пенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию

Наибольшей популярностью пользуется аттестат первой серии, так как программа экзамена по нему наиболее универсальная — подходит для биржевых трейдеров и брокеров, финансовых и инвестиционных аналитиков, специалистов в области инвестбанкинга и хеджирования рисков, портфельных управляющих и других.

Экзамены

Экзамены проводятся на основе рекомендаций ФСФР и имеют общие для всех программу и вопросы. Процедура аттестации двухэтапная:
Базовый экзамен — тестирование, которое проходят те, у кого нет квалификационного аттестата, ранее выданного ФКЦБ России, ФСФР России или соответствующей организацией.
Специализированный экзамен — тестирование, которое проходят те, у кого есть базовый аттестат.
Специалисты финансового рынка, у которых были аннулированы аттестаты, не допускаются к сдаче экзаменов в течение 3 лет.

Предыдущий вопрос АСК

Следующий вопрос Базис

См. также:

Метатрейдер Поставка Открытая позиция Дата поставки

Все термины Все термины на букву А

Всё что нужно знать о рынке: