Кто считается квалифицированным инвестором

Вопросы по онлайн-трейдингу

Вопросы по открытию счета

Вопросы к Альфа-Форекс

Вопросы по терминалу MetaTrader

Показатели технического анализа

Инструменты технического анализа

Фигуры технического анализа

Теоретические основания фундаментального анализа

Показатели фундаментального анализа

Словарь трейдера

Все разделы

Квалификация инвесторов

Вы можете стать квалифицированным инвестором, если соответствуете одному из критериев:

Совершенные сделки общим объемом не менее 6 млн. /4* млн. рублей

Сделки, заключенные через зарубежного брокера, не учитываются. Равно как и сделки, совершенные на внебиржевом рынке, кроме сделок, совершенных у российского форекс-дилера.

Вы совершали сделки с ценными бумагами или заключали договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре полных квартала, предшествующие кварталу, в котором подано заявление, не менее 10 сделок за квартал и не менее 1 сделки в месяц. Общая цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 млн. рублей, *а в случае наличия образования или ученой степени - не менее 4 млн. рублей.

Важно: учитываются четыре полных квартала, предшествующие кварталу, в котором подано заявление. Например, вы подали заявление в июле 2025 года. Тогда последние четыре квартала будут составлять период с 01.07.2024 г. по 30.06.2025 г.

Имеется экономическое образование

Вы имеете высшее образование по специальности по программе специалитета "Финансы и кредит" или направлениям подготовки высшего образования по программам магистратуры "Финансы и кредит" или "Финансы", полученное в образовательных организациях высшего образования, которые на дату подачи заявления, в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" вправе разрабатывать и утверждать самостоятельно образовательные стандарты по программам специалитета и программам магистратуры, либо в научных организациях и образовательных организациях высшего образования, предусмотренных абзацем первым пункта 3.1 статьи 4 Федерального закона от 23 августа 1996 года N 127-ФЗ "О науке и государственной научно-технической политике", либо предусмотренной государственной системой научной аттестации ученой степени кандидата или доктора экономических наук по научным специальностям "Финансы, денежное обращение и кредит" или "Финансы".

Размер имущества не менее 12 млн. /6* млн. рублей

Активы, находящиеся в зарубежных компаниях, не учитываются.

Что учитывается:

денежные средства, в том числе переданные брокеру и (или) в доверительное управление, находящиеся на счетах (за исключением счетов эскроу и номинальных счетов, не являющихся номинальными счетами (специальными счетами), открытыми владельцу - оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператору инвестиционной платформы, оператору обмена цифровых финансовых активов, оператору финансовой платформы и форекс-дилеру, бенефициаром по которым является данное физическое лицо), и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях РФ, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в российском законодательстве;
денежные средства, эквивалентные стоимости драгоценного металла, находящегося на банковском вкладе в драгоценных металлах и (или) банковском счете в драгоценных металлах, открытых в кредитных организациях РФ, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в российском законодательстве;
цифровые финансовые активы, удостоверяющие денежные требования, в соответствии с решением о выпуске которых срок, в течение которого лицо, выпускающее цифровые финансовые активы, обязано полностью исполнить свои обязательства, удостоверенные ими, не превышает один год. А также следующие ценные бумаги, в том числе переданные в доверительное управление:
ценные бумаги, в отношении которых принято решение о включении в котировальные списки на российских биржах и биржах, включенных в перечень иностранных бирж, согласно российскому законодательству, за исключением ипотечных сертификатов участия; — облигации, не относящиеся к ценным бумагам, соответствующие требованиям российского законодательства;
инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, предусмотренные российским законодательство

Размер дохода не менее 12 млн. /6* млн. рублей

Вам подходит данный критерий, если Ваш размер дохода за 2 года, предшествующих году, в котором подано заявление, в среднем составляет не менее 12 миллионов рублей в год, а при наличии образования или ученой степени - не менее 6 миллионов рублей в год.

Важно: — в расчет размера дохода включаются все виды доходов в денежной форме, а также в натуральной форме в виде ценных бумаг, учитываемые в соответствии с законодательством Российской Федерации. В расчет размера дохода не включаются доходы, облагаемые налогом на доходы физических лиц, полученные от продажи объектов недвижимого имущества;

Наличие свидетельства о квалификации в РФ

Вы имеете квалификацию в сфере финансовых рынков по профессиональным стандартам "Специалист рынка ценных бумаг" или "Специалист по финансовому консультированию", подтверждённую свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации".

Наличие международного сертификата в сфере финансовых рынков

Вы имеете один из следующих сертификатов: CFA; CIIA; FRM; ICAWM; IMS; FA; CFP.

Опыт работы в финорганизациях

У вас есть опыт работы, связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок, в российской или иностранной организации, в течение 5 лет, предшествующих дате подачи заявления: — не менее 2 лет, если такая организация является квалифицированным инвестором; — не менее 3 лет в иных случаях.

Обращаем ваше внимание, что учитывается только трудовая деятельность.

* учитывается наличие высшего образования, полученного по специальностям по программам специалитета "Теоретическая экономика", или "Экономическая теория", или "Математические методы и исследование операций в экономике", или "Мировая экономика", или "Бухгалтерский учет, анализ и аудит", или "Бухгалтерский учет и аудит", или "Налоги и налогообложение" или направлению подготовки высшего образования по программе бакалавриата (магистратуры) "Экономика" либо наличие предусмотренной государственной системой научной аттестации ученой степени кандидата или доктора экономических наук по научной специальности "Политическая экономия", или "Экономическая теория", или "Математические, статистические, инструментальные методы в экономике", или "Региональная и отраслевая экономика", или "Мировая экономика", или "Бухгалтерский учет, статистика".

Предыдущий вопрос Что могут делать аттестованные инвесторы

Следующий вопрос Что могут делать квалифицированные инвесторы

Всё про квалификацию